Bitcoin Borsası Binance ve SEC Davasında Yeni Kriz: İşte Son Rapor
Binance ve Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) arasındaki hukuki mücadele, SEC’in önde gelen kripto para borsasına karşı açtığı dava kapsamında kanıt toplama ve tanık ifadeleri konusundaki anlaşmazlıklarla daha da yoğunlaşıyor.
25 Ocak’ta sunulan ortak durum raporuna göre SEC, Binance.US’un ana şirketi BAM Trading Services’in bilgi taleplerine yeterince yanıt vermediğini öne sürdü. Düzenleyici kurum, Binance.US’un müşteri fonları üzerinde gizli kontrol mekanizmalarına sahip olabileceği ve bu durumun FTX skandalını anımsatan endişelere yol açabileceği konusunda detaylı bilgiler arıyor.
BAM’ın avukatları ise bu iddiaları kesin bir dille reddederken, şirketin belgelerin üretilmesi ve hızlı iyileştirme talepleri dahil, rıza emri kapsamındaki tüm gerekliliklere uyduğunu belirttiler. Avukatlar, SEC’in yöntemlerinin, Geçici Yürütme Emri (TRO) ve hızlandırılmış keşif talepleri ile BAM üzerinde haksız bir yük oluşturduğunu savunuyorlar.
“BAM, rıza emri kapsamındaki yükümlülüklerini makul bir şekilde yerine getirdiğine inanıyor ve özellikle SEC’in TRO’su ve hızlandırılmış keşif taleplerinin son yedi ayda BAM’e neden olduğu zarar ve yük göz önünde bulundurulduğunda, hızlandırılmış keşif sürecinin BAM açısından tamamlandığını düşünüyor.”
SEC’in soruşturmasında başlangıçta kabul edilen rıza emri, anlaşmazlığın merkezinde yer alıyor. BAM, SEC’in soruşturmayı müşteri varlıklarının güvenliği ve muhasebesi konularının ötesine taşıdığını ve şimdi BAM’ın koruma politikaları ve uygulamalarını geniş çapta incelediğini iddia ediyor.
Düzenleyici kurumun, Binance.US’un müşteri varlıkları üzerinde ek kontrol sağlayabilecek arka kapılar olabileceği konusundaki endişeleriyle ilgili kanıtlar aradığı bildiriliyor. BAM avukatları, belge üretim gerekliliklerine tam olarak uyduklarını iddia ediyorlar.
SEC, Davada Binance.US’un Eski Yöneticilerinden İfade Talep Etti
Raporda, BAM Trading Services’in eski CEO’su Brian Shroder ve eski CFO’su Jasmine Lee’den ifade talep edildiği belirtildi.
Binance.US’un ana şirketi BAM Trading Services, mevcut veya eski çalışanlardan ek ifadelere ihtiyaç duyulmadığını savunuyor. Şirket, SEC’in hızlandırılmış keşif aşamasında çok sayıda tanığın ifadesini aldığını ve böylece düzenleyici kurumun gerekli tüm bilgileri topladığını belirtiyor.
BAM avukatları, SEC’in hareketinin Shroder ve Lee’nin Binance.US’taki günlük işleyiş detaylarına dair herhangi bir kanıt sunmadığını ifade ediyorlar.
Avukatlar, BAM’ın CEO’su ve CFO’sunun, rıza emrinin hızlandırılmış keşif hükmünde belirlenen konularla ilgili benzersiz bilgilere sahip olmadığını ifade ediyor. Ayrıca, BAM’ın işlemleri hakkında daha fazla bilgiye sahip olan diğer tanıkların da sunulduğunu vurguluyorlar.
“SEC’in hızlandırılmış keşif sırasında zaten birçok tanığın ifadesini aldığı göz önüne alındığında, BAM’ın SEC’in mevcut veya eski personelinden herhangi bir ek ifade talep etme hakkı olmadığına inanıyoruz.”
Avukatlar, talep edilen ifadelerin yükünün, rıza emri tarafından öngörülen gereksinimlere göre orantısız olduğunu ve potansiyel faydalarını aştığını belirtiyorlar.
Eylül ayında, SEC ve Binance, mahremiyeti korumak amacıyla tarafların hassas bilgileri mühürlü olarak dosyalamasını sağlayan bir anlaşmaya vardı. Davacı ve davalılar, gizli ve kamuya açık olmayan bilgilerin korumalı materyaller olarak sunulmasını ve hakim, avukatlar, davacılar ve sanıklar gibi tarafların erişiminin kısıtlanmasını taahhüt eden ortak bir önerge sundular.
Tartışmanın bir diğer odak noktası ise Binance’in kurucu ortağı Changpeng Zhao’nun durumu. Zhao’nun ifadesinin detayları, kapsamı ve zamanlaması konusundaki anlaşmazlıklar devam ediyor. Zhao, ABD düzenleyicileriyle yapılan 4,3 milyar dolarlık anlaşmanın ardından Kasım 2023’te Binance CEO’su olarak görevinden ayrıldı.
Davanın bir sonraki durum raporu 15 Şubat’ta beklenirken, cezalandırma duruşması 23 Şubat 2024’te planlanıyor. Zhao şu anda ABD’de 175 milyon dolarlık bir kefaletle serbest bırakılmış durumda ve 18 ay hapis cezasıyla karşı karşıya olabilir.
