CFTC Davası Sonuçlandı: Bitcoin Devi Binance’e Tarihi Ceza!
ABD’nin Illinois Kuzey Bölgesi Bölge Mahkemesi Hakimi Manish Shah, kripto para borsası Binance ve onun eski CEO’su Changpeng “CZ” Zhao’nun Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu’na (CFTC) toplamda 2,85 milyar dolar ödeme yapmaları yönünde bir karar verdi.
CFTC, 18 Aralık tarihli bir basın açıklamasında, mahkemenin daha önce açıklanan anlaşmaya onay verdiğini duyurdu. Bu karar çerçevesinde Changpeng Zhao ve Binance’e karşı kalıcı ihtiyati tedbir, hukuki para cezası ve adil yardım sağlama yükümlülüğü içeren bir rıza kararı çıkarıldı.
Mahkeme emri, Zhao ve Binance’e gelişmiş uyumluluk kontrollerinin varlığı, uygulaması ve etkinliğine ilişkin sertifikalar sağlama yükümlülüğü getiriyor. Ayrıca, Binance’e, tüm KYC (Müşterini Tanı) politikalarını uyguladıktan sonra uyumluluk standartlarını karşılayamayan tüm hesapları devre dışı bırakma emri de getirildi.
Mahkeme emri ayrıca, Binance’in bağımsız üyelerden oluşan bir Yönetim Kurulu, Uyum Komitesi ve Denetim Komitesi dahil olmak üzere bir kurumsal yönetim yapısını uygulamasını zorunlu kılıyor.
CFTC’nin açıklamasına göre, mahkemenin bulguları, hem Zhao hem de Binance’in Emtia Borsası Kanunu (CEA) ve CFTC düzenlemelerini ihlal ettiğini ve bunun önemli bir mali cezaya yol açtığını belirtiyor. Changpeng Zhao kişisel olarak 150 milyon dolar, Binance ise 1,35 milyar dolarlık haksız işlem ücretini geri ödemesi ve CFTC’ye ceza olarak 1,35 milyar dolar daha ödemesi gerekiyor.
İlgili bir gelişme olarak, eski Uyum Direktörü Samuel Lim, Binance’in ihlallerine yardım ve yataklık yapmak ve ABD yasalarını kasten çiğnemek suçlarından dolayı 1,5 milyon dolar para cezası ödemeye mahkum edildi. Bu kararlar, kripto para birimi endüstrisindeki düzenleyici uyum konusunda ciddi bir adım olarak değerlendirilebilir ve diğer kripto para borsaları için bir örnek teşkil edebilir.
Binance ve Yönetiminin İhlalleri CFTC Uzlaşması İle Ortaya Çıktı: Detaylar Ne Diyor?
CFTC’nin yaptırım kararına yönelik olarak onaylanan beyan, Binance ve liderliği altındaki Changpeng Zhao tarafından gerçekleştirilen çeşitli ihlalleri ve uygulamaları detaylandırıyor. Mahkeme, Zhao’nun liderliğindeki Binance’in, dijital varlık türev işlemlerini kendi platformunda kolaylaştırdığını ve ABD’deki müşterileri, kantitatif ticaret firmaları da dahil olmak üzere aktif olarak çektiğini tespit etti.
Binance, en az iki prime brokerın platformunda KYC prosedürlerinden muaf “alt hesaplar” açmasına izin vererek, Kullanım Koşullarını ihlal etti. Bu, ABD’deki müşterilerin Binance üzerinde doğrudan ticaret yapmasına imkan tanıdı ve böylece mevzuat uyumluluğunun açık bir şekilde ihlal edilmesine yol açtı.
Zhao ve Binance, ABD’deki düzenleyici gereksinimlerin farkında olmalarına rağmen bu gereksinimleri kasıtlı olarak görmezden geldi ve platformlarındaki ABD’li müşterilerin varlığını gizledi. Mahkeme emri ayrıca, Zhao da dahil olmak üzere Binance’in üst düzey yönetim üyelerinin, ABD’li müşterilere uyumluluk kontrollerinden kaçınmaları için talimat verdiklerini ve bu şekilde ABD yasalarının ihlallerini aktif olarak kolaylaştırdıklarını ortaya koydu.
Bu karar, kripto para piyasasının düzenlenmesi ve kripto para borsalarının yasalara uyum sağlamalarının önemi konusunda bir uyarı niteliğinde. Binance ve liderliğinin bu ihlalleri ve uygulamaları, kripto para birimi endüstrisindeki düzenleyici gözetimin artmasına ve diğer platformların da benzer denetimlere tabi tutulabileceğine işaret ediyor.
CFTC Davasında Büyük Uzlaşma: Binance CEO’su CZ Geri Adım Attı, Şirket 2.85 Milyar Dolar Ödeyecek
CFTC ile Binance’in eski CEO’su Changpeng “CZ” Zhao arasındaki uzun süren hukuk mücadelesi, anlaşmanın onaylanmasıyla sona erdi. CFTC, 27 Mart’ta başlatılan yasal işlemle Zhao ve Binance’i federal yasaları çiğnemek ve yasa dışı türev borsası işletmekle suçlamıştı.
Bu anlaşmanın bir parçası olarak CZ, Binance’in yönetimindeki görevinden ayrılmayı kabul etti. Bu durum, Richard Teng’in CZ’nin halefi olması ihtimalini içeren önemli bir gelişme olarak değerlendiriliyor. Bu karar, CFTC’nin yanı sıra ABD Adalet Bakanlığı ve Hazine Bakanlığı ile yapılan daha geniş kapsamlı bir anlaşmanın bir parçası olarak 21 Kasım’da alındı. Aynı gün Zhao, çeşitli hukuki suçlamaları ve kara para aklama ile ilgili cezai suçlamaları kabul etti.
Onaylanan anlaşma, Binance’in CFTC’ye 2,85 milyar dolarlık önemli bir meblağ ödemesini içeriyor, bu da kripto para borsalarına uygulanan en büyük cezalardan biri olarak kabul ediliyor.
İlgili bir gelişme olarak, 7 Aralık’ta Zhao’ya, 23 Şubat 2024’teki ceza tarihine kadar ABD’de kalmak zorunda olduğu bildirildi. Zhao’nun kara para aklama suçlamaları nedeniyle 18 aya kadar hapis cezası alabileceği belirtiliyor. Anlaşma koşullarının bir parçası olarak CZ, belirtilen süre içinde herhangi bir cezaya itiraz etmeme yükümlülüğünü kabul etti. Bu durum, kripto para borsası endüstrisinde düzenleyici uyum ve yasal sorumluluklar konusunda yeni bir dönem başlatabilir ve diğer borsalar için bir örnek teşkil edebilir.
